Robinhood是最新一家招致美国证券交易委员会（SEC）不满的公司。本周末，它报告收到了一份Wells通知——这是证券监管机构正在构建案件并打算提起诉讼的公告。在一份8-K文件中，这家金融科技公司透露，它收到了SEC执法部门关于涉嫌证券违规行为的信函。
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此时，SEC反加密行动已经不足为奇，尽管它们可能是无耻的。显然，这家机构在Robinhood配合其有关加密业务的调查传票后发送了通知。Wells通知实质上是被告说服监管机构自己没有违法的最后机会，这本应是一种善意的表现，但绝大多数这类信函最终都演变成了诉讼。
正如Robinhood的法律、合规和公司负责人丹·加拉格在一份声明中指出，该公司多年来一直在直接与SEC就其加密产品进行沟通，这正是你对一家真正只是涉足加密领域的公司所期望的。从信函中并不清楚SEC认为哪些代币属于证券，尽管值得注意的是，该经纪公司主动下架了一些代币，包括Solana (SOL)、Polygon (MATIC)和Cardano (ADA)，作为对之前SEC针对竞争对手交易公司的诉讼的回应。
加拉格表示：“我们坚信我们平台上列出的资产不属于证券，并期待与SEC进行交流，明确指出针对Robinhood Crypto的任何案件在事实和法律上都是多么站不住脚。”他特别指出了公司“多年来为争取监管明确性所做的善意努力”，以及像其他法律风险中的加密公司一样，“众所周知的‘前来注册’尝试”。
此外，为了听从“SEC的呼吁”，Robinhood试图向该机构注册为特殊用途经纪商。虽然有许多持牌加密公司，到目前为止，一家名为Prometheum Ember Capital的交易公司，尽管尚未提供任何资产进行交易，却基本上是唯一一家获得特殊用途经纪商许可证的公司，这些许可证是在2020年引入的，允许公司托管和交易“加密资产证券”。
虽然只是猜测，但我有一种感觉，SEC开始在加拉格作证之际建立案件，他本人是前SEC委员和证券法专家，他在国会作证时表示SPBD流程不可逆地破裂并且是资源的深刻浪费。他说：
“当SEC主席盖斯勒在2021年说，‘前来注册’时，我们就这样做了，”加拉格在2023年6月的众议院农业委员会加密听证会上说。“我们与SEC工作人员一起经历了16个月的过程，试图注册为特殊用途经纪商。然后在3月份，我们被告知这个过程已经结束，我们将看不到任何成果。”
因此，总结一下，SEC宣布打算起诉一家公司，理由是未能注册许可证，而似乎又拒绝了该公司申请该许可证（尽管准确来说，特殊用途经纪商许可证是由自律组织FINRA颁发的）。
这符合长期模式。自2021年上任以来，SEC主席加里·盖斯勒一直致力于约束加密行业，他表示这是他的职权范围（这是一个有争议的主张）。在FTX倒闭后，这些努力在美国监管机构看来尤为尴尬，因为Sam Bankman-Fried与他们关系密切。
SEC现在花费了大量时间和金钱对抗各种大小的加密公司的法律挑战。自去年11月以来，该机构每月至少对一家加密公司提起至少一起诉讼，其中大多数不被注意，通常以和解告终。
“SEC刚刚向Robinhood发送了Wells通知。他们最近几个月对加密领域发出的通知数量令人震惊。很难想象他们会（或者能够）同时提起这么多执法行动，”Variant Fund的法律负责人杰克·切尔文斯基在X上说。“看起来他们现在正在滥用Wells流程作为一种恐吓手段。”
另请参阅： Consensys, a Target for the SEC's Assault on ETH, Is Fighting Back | Opinion
在某种意义上，这些诉讼，特别是针对像Coinbase和Robinhood这样的知名公司提起的诉讼，意在表明加密货币基本上是无法无天的。这不仅仅是SEC的错，还有国会在加密货币监管方面沉寂了十多年，现在又受到党派僵局的阻碍。
“我不知道[SEC]为什么要这样做。但现在规则已经无法回头了，”耶鲁法学院博士候选人、一篇有影响力的加密法律论文的共同作者博·J·鲍曼在接受CoinDesk采访时说。“从这个意义上说，整件事都是恶意的。如果执法行动是非法的，制定规则显然更加明显。”
“国会应该通过新立法来避免法律陷阱，但我不清楚他们是否会这样做，”鲍曼补充道。盖斯勒则直接表示，他认为加密货币除了比特币之外，不需要定制立法或指导，因为他认为所有加密货币都像证券一样。
虽然SEC取得了法律胜利，但也遭受了许多法院败诉。尚不清楚Robinhood是否会真的被起诉，如果是的话，是否会像Coinbase和Consensys一样发起自己的法律攻势。
如果这里有一丝希望的话，那就是，在多年试图吞下整个加密货币蛋糕之后，盖斯勒的SEC可能咬下了更多它能够承受的东西。今天早盘交易中，Robinhood的股价下跌，但后来反弹回来，部分表明市场并不认真对待这一行动，至少在实质上是这样。
毕竟，即使SEC获胜，也很难想象阻止人们交易恒星币（XLM）或狗狗币（DOGE）会带来实际的好处。
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