美国SEC公布2027财年检查重点 关注代币化、网络安全及先进AI技术风险

10月23日，美国证券交易委员会（SEC）公布 2027 财年检查重点，将继续对超过 3.4 万家注册机构开展风险导向型检查，覆盖投资顾问、基金、经纪商、清算机构及其他市场参与者。SEC 称，2027 财年将重点关注投资顾问受托责任与利益冲突、零售投资者保护、私募基金与私人信贷、经纪商反洗钱及交易监督、运营韧性与网络安全等领域。 新兴技术和市场基础设施亦被列为重点：SEC 将关注包括"超级智能"在内的先进技术对市场运行、合规、欺诈防范和投资者保护的影响，同时评估国债清算改革、代币化及相关市场结构变化带来的风险。SEC 强调，上述项目并非完整检查清单，监管重点仍可能随市场事件、新产品、新技术及投资者风险变化调整。(色财经)