美SEC公布2027财年审查重点，将关注代币化、网络安全及先进技术风险

10 月 23 日，美国证券交易委员会（SEC）公布 2027 财年审查重点，明确其审查与合规部门未来一年的重点监管方向，旨在促进合规、预防欺诈、识别和监测风险，并为监管政策制定提供参考。此次审查重点结合了 SEC 各部门的意见、既往审查发现、市场变化、投资者关切及新兴行业趋势，覆盖超过 3.4 万家注册机构，包括投资顾问、投资公司、证券经纪交易商、清算机构及其他市场参与者。SEC 主席 Paul S. Atkins 表示，审查工作是推动证券法合规、保护投资者的重要工具，有助于识别新兴风险、了解不断变化的商业实践，并维护美国资本市场的完整性与韧性。SEC 列出的 2027 财年重点审查领域包括：投资顾问的受托责任、利益冲突及合规机制；面向散户投资者的保护措施，尤其是复杂、高风险及流动性较低的产品；私募基金、私人信贷及其他复杂投资策略；证券经纪交易商的财务责任、交易行为、监督机制和反洗钱合规；运营韧性、网络安全及客户信息保护。此外，SEC 还将关注超级智能等先进技术对市场运作、合规、欺诈防范及投资者保护的影响，以及美国国债清算改革、资产代币化等市场基础设施变化带来的风险，并加强对自律组织及其他关键市场参与者的监督。[原文链接](BlockBeats)