巨鲸观察：3.5亿美元的罚款只是标题而已。 => 违规行为：未能发现并报告10年间涉嫌的130亿美元贸易型洗钱活动。 => 罪魁祸首：有缺陷的风险模型、薄弱的内部控制以及人手不足的合规团队。 => 监管机构：来自OCC和美联储的双重执法行动。 传统金融的合规基础设施正在压力下崩溃。你是否在关注监管打击如何影响传统金融巨头？