Eleanor Terrett|2026年03月10日 17:40
新消息:@SECPaulSAtkins在佛罗里达州博卡拉顿举行的旗舰期货行业会议上发表讲话,详细介绍了@SECGov和@CFTC推动监管协调的情况。
本次演讲中有很多内容:
1.阿特金斯宣布“令人遗憾的重复执法行动时代”已经结束,他说,各机构在追究同一行为时应协调法律理论和补救措施。
2.他还提出了各机构之间“替代合规”的想法。他说,如果一个机构的框架实现了可比的监管结果,它应该能够满足另一个机构重叠的要求。目标:减少在这两家公司注册的公司的重复。
3.美国证券交易委员会正在推出一个SEC-CFTC协调网页,公司可以在推出产品或寻求指导时,要求与两个机构的工作人员进行协调讨论。
4.监管机构还将就新产品和待定产品申请举行联席会议,以加快审批速度。
5.在预测市场方面,阿特金斯呼吁跨机构明确事件合同,包括一些合同是否符合基于证券的掉期或其他证券的资格。
6.阿特金斯强调,交叉保证金是一种释放目前滞留在衍生品市场不同账户中的流动性的方法,允许公司在相关平台上使用相同的抵押品。
7.各机构还正在制定一份最新的谅解备忘录,以协调对受这两个机构监管的公司的审查、监督和执法。
阿特金斯最后表示,协调并不意味着这些机构正在合并:
“美国证券交易委员会和美国商品期货交易委员会根据国会委托给我们的不同法规运作,我们必须忠实地执行这些授权。但履行我们的职责并不需要分裂;事实上,这需要协调。”
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