众议院金融服务委员会的领导于9月30日向美国证券交易委员会(SEC)主席保罗·阿特金斯发送了一封信,质疑该机构对前主席加里·根斯勒删除的短信的处理。信件由主席法兰西·希尔、监督与调查小组主席丹·梅乌瑟、资本市场小组主席安·瓦格纳和数字资产小组主席布莱恩·斯泰尔签署。立法者引用了SEC监察长办公室(OIG)的调查结果,显示在移动设备管理中存在可预防的错误,并对该机构标准是否得到公平应用表示怀疑。
信中引用了OIG关于数据丢失的结论:
报告对SEC在信息技术(IT)方面的处理表示担忧,特别是涉及其最高级别官员时。
根据调查人员的说法,根斯勒的智能手机在2023年7月停止连接到委员会的系统,但信息技术办公室未能采取纠正措施。该设备最终在2023年9月6日被清除,几乎删除了一年的短信记录。
立法者强调了时间线的不规律,写道:“委员会不仅担心OIT会实施一个‘理解不清’的政策,还担心前主席根斯勒似乎得到了特殊待遇。前主席根斯勒的手机直到2023年9月6日才被清除,而这应该在两周前就已发生。”
在将SEC的行动与其执法记录进行比较时,委员会指出该机构在2023财年从因未能保持适当记录而受到处罚的公司中收取了4亿美元的和解金。成员们辩称,委员会必须遵守其所执行的相同要求,并指出:
这些事件以及OIG的调查结果共同引发了对前主席根斯勒和OIT是否遵守联邦记录保存法律、透明度义务以及机构监督的完整性的严重担忧。
尽管批评者表示这一事件削弱了透明度,但其他人则建议,结果可能会推动监管机构和金融行业朝着更一致的数字通信政策发展。
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