美国证券交易委员会(SEC)于6月25日宣布,将其修订后的第15c3-3条款的合规截止日期从原定的2025年12月31日延长至新的截止日期2026年6月30日。该条款被称为客户保护规则,要求某些经纪交易商将客户准备金要求的计算频率从每周改为每日,这是一项旨在改善金融保障的重要操作变更。
SEC主席保罗·S·阿特金斯解释了延迟的理由:
不合理的截止日期已经过去。通过延长这一合规日期,我们为经纪交易商提供了额外的时间,以便根据第15c3-3条款实施每日计算。
“我很高兴委员会同意,额外的时间是必要的,以使经纪交易商能够避免在满足初始合规日期时面临的操作挑战,”他补充道。
该规则影响处理被归类为证券的客户资产的经纪交易商,包括数字资产证券。在2025年5月的一个关键举措中,SEC撤回了其2019年的联合声明,该声明对寻求保管数字资产证券的经纪交易商施加了严格条件。撤回该声明使公司能够使用第15c3-3(c)合规方法对这些资产建立控制,即使这些资产没有证书。现在可以通过合格的保管人(如银行)来证明控制,从而简化数字资产证券的保管安排。
值得注意的是,该要求并不适用于所有数字资产——仅适用于根据美国法律被视为证券的资产。这意味着非证券数字资产,如比特币,不在该规则的适用范围内。“这一延长将为经纪交易商提供更多时间,以进行任何必要的系统或操作更改,以实施每日计算要求,并测试其新的每日合规流程,”SEC总结道。
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