美国银行因反洗钱及制裁合规缺陷被美监管机构罚款超 12 亿美元

10 月 14 日，据 Bloomberg 报道，美国银行（Bank of America Corp.）因涉反洗钱与制裁违规，被美国监管机构处以超过 12.1 亿美元的罚款。监管部门表示，该行为了保护营收，“实际上外包”了其合规工作的关键环节。美国财政部公布的执法行动显示，相关处罚包括由美国货币监理署（OCC）开出的创纪录 7.5 亿美元民事罚金。美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）的和解措施则涉及 475 起涉嫌违反制裁计划的行为，相关国家包括俄罗斯和伊朗。监管机构同时对该银行发布同意令。(彭博社)